Modulets indhold, forløb og pædagogik

Dette modul handler om at skabe forståelse for og overblik over compliancefunktionens baggrund, betydning og opgaver.

Indhold

• Baggrunden for at indfører compliance i den finansielle sektor.
• Historisk gennemgang af udviklingen i compliance fra indførelsen i november 2007 til i dag.
• Regelgrundlaget for compliance og udviklingen heri.
• Overordnet introduktion til begrebet compliance og formålet med compliance.
• Organisatorisk forankring af compliance.
• Det finansielle landskab i et risiko- og reguleringsperspektiv.
• Grænsefladen mellem compliance og risk management.
• Hvordan får compliancefunktionen organisationen med sig?
• Compliancefunktionens opgaver og arbejdsmetoder.

Læringsmål

Viden

Ved modulets afslutning forventes den studerende at:

• Have opnået viden om praksis og anvendelse for så vidt angår compliancefunktionens begreber, metoder og modeller.
• Kunne forstå og reflektere over betydningen af compliance samt formålet med funktionen.

Færdigheder

Ved modulets afslutning forventes den studerende at:

• Kunne formidle compliancefunktionens opgaver og kunne redegøre for formålet med compliancefunktionen og dens forankring i organisationen.
• Kunne anvende fagets indhold i analyser og praksis.

Kompetencer

Ved modulets afslutning forventes den studerende at:

• Kunne indgå selvstændigt og professionelt i faglige og tværfaglige samarbejder om compliancefunktionen.
• Kunne bringe sin viden i spil i tværfaglige arbejdsprocesser. Der lægges vægt på, at den studerende, gennem kendskab til og forståelsen af compliancefunktionen, er i stand til at vedligeholde og udbygge sin viden efter afsluttet studium.

Undervisningsform

Modulet indeholder forelæsninger og opgaveløsning og foregår på dansk

Omfang og forventet arbejdsindsats

Der undervises 1 – 2 gange pr. måned fra kl. 9 - 18. Det kræver en betydelig forberedelsesindsats i form af læsning af pensum og opgaveløsning.

Eksamen

Prøver

Yderligere informationer

STUDIESEKRETÆR (ved praktiske spørgsmål)

Bente Christiansen
Tlf. 9940 8003
Mail: bentec@business.aau.dk

KOORDINATOR (ved faglige spørgsmål)

Seniorrådgiver Lars Krull
Tlf. 9940 2705
Mail: krull@business.aau.dk